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发布时间:2018-02-12 11:37:02 有效日期:不限 浏览量:122次
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2018私募基金备案难?那是没找对代办公司
电话号码:18938959611
详细介绍

2018私募基金备案难?那是没找对代办公司

一、产品备案

产品募集完毕后,根据规定,基金管理人需在20个工作日在基金业协会网站完成在基金业协会基金备案,比较简单, 基金备案及相应流程见基金业协会网站主要包括:

(1) 填写、提交基金备案信息;(2) 做好日常管理人及基金信息更新工作(年度、季度、月度、重大事项)

原件传送托管人

备案完成后,管理人需及时将基金备案证明递交托管人,后期办理证券账户和资金账户的时候需要用到

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二、备案指南

1、 基金备案环节需特别注意的事项:

(1) 私募机构发行私募证券投资基金产品需要指定托管机构,基金业协会在产品备案审核通过后开具备案证明。

(2) 需将投资者列表及各自出资额作为附件附在基金合同所在文件后面。写清合计投资者数量、合计金额;合计投资者数量、合计金额与网页上填写的相一致。确认都是合格投资者(单个投资金额大于等于100万),不得出现小于100万的情况

(3) 募资规模证明需要托管机构或会计师事务所出具,并加盖上述机构公章。基金合同没盖章则直接退回

(4) 备案信息填写要和基金合同一致,特别注意基金全称需与基金合同一致

(5) 需在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要,格式如下:

基金全称(必须与填写的基金全称一致):

投资顾问:

资金募集人:

基金托管人:XX证券股份有限公司

投资主要方向:

(6) 基金编码不要自行定义,需要通过基金业协会系统申请后获得

(7) 基金成立时间早于管理人登记时间的是老基金,归为登记前补录类;基金成立时间晚于管理人登记时间的为新基金,归为登记后类

(8) 基金的主要投资方向请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面详细说明,不少于20个字

私募基金销售牌照申请首先进行管理人登记备案,然后提交法律意见书,后产品备案。这样一个完整的私募公司就完成了。

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截至20175月底,中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记备案19112家。已备案私募基金54541只,认缴规模12.79万亿元,实缴规模9.22万亿元。私募基金从业人员22.53万人。

1:本表中同一私募基金管理人管理不同类型私募基金的,产品规模按其所属私募基金管理人的机构类型归类统计。

2:日前,“资产管理业务综合报送平台”第二阶段上线运行。前期在原登记备案系统中已登记多类业务类型、兼营多类私募基金管理业务的私募基金管理人,应当按照《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》的要求进行整改,从已登记业务类型中仅选择一类作为展业范围,确认自身机构类型。目前,部分私募基金管理人仍未完成相关确认,其机构类型以该机构在原私募基金登记备案系统所填写的主要投资基金类型为准进行整理。

截至20175月底,按正在运行的私募基金产品实缴规模划分,管理规模在20-50亿元的私募基金管理人有505家,管理规模在50-100亿元的有183家,管理规模大于100亿元的有166家。

都说私募基金备案难,然根据中国证券投资基金业协会官网披露的的数据显示,截止20174月底私募基金管理人登记备案为18890家,而截止到5月底数据为19112家;在五月份净增222家。所以对于协会要求备案所提供的条件外,找一家专业的备案人员也是非常重要的。

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对于想要做私募基金管理人登记备案的企业,腾博国际根据协会新出的政策给一下几点建议:

1、备案的企业,未有过异常zui好,真实的办公地址

2、两名以上的高管有基金从业资格证,zui好不要有兼职情况出现,相关行业从业经验3年以上

3、法律意见书一定要找出过法律意见书且备案成功的律师事务所出具

4、寻找有成功案例的专员代理私募备案

做好这几点,协会要求再难,想要备案通过也就不是问题啦!

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