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发布时间:2018-01-08 15:34:53 有效日期:不限 浏览量:153次
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基金备案高管被约面谈,离成功就差一步了,附备案攻略
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详细介绍

基金备案高管被约面谈,离成功就差一步了,附备案攻略

最近有一批被退回的管理人备案,其中出现了要求公司高管去协会总部面谈的情况。

“复审未通过:请贵机构前来协会约谈。请贵机构安排好时间后提前3个工作日发送邮件到hudd@amac.org.cn确认。请贵机构工作日上午9:00-11:00,下午2:00-4:00来协会约谈。地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层,到达后跟前台接洽即可。请贵机构携带法律意见书、补充法律意见书,贵方也可携带有关投资能力、风控能力以及拟投项目的详细情况说明。”

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如果收到的退回意见是现场约谈,说明申请人公司的书面资料已经基本通过,协会出于谨慎考虑才要求公司高管来面谈,也说明管理人备案离成功不远了。

那么作为公司高管应该如何准备呢?

相对于法律意见书的客观性,商业计划书的主观性更强,需要管理人做好充足的准备,特别是募投管退的操作。募集工作开展情况和拟投项目的准备情况这些对于管理人来说都是家常便饭,如已募集意向资金、拟投项目说明、拟发行基金和高管团队介绍等等。我们需要重点准备的应该是投后管理和如何退出,特别是管理过程中的风险控制,建议管理人将我们的制度模板中的操作模式背熟。避免投资和风控操作的混合,将风控理念了然于胸,以满足协会对基金管理人的各项要求。

面谈可以将之前法律意见书中没写的公司强项展示出来,也是说明、弥补公司弱项的宝贵机会。所以如果遇到约谈的退回意见,各位高管也不用太担心,做好自己的功课见招拆招,谈了无数的客户还怕协会的会谈吗?

一、私募基金管理人的名称、经营范围问题

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1. 私募管理人登记对名称的要求

建议含有“投资管理、资产管理、基金管理、创业投资、股权投资、私募”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样。

2. 私募管理人登记对经营范围的要求

根据私募股权/创投、证券管理人的不同,建议经营范围含有“投资、投资管理、资产管理、基金管理、创业投资、股权投资、受托资产管理、从事对未上市企业的投资、私募证券投资、对上市公司非公开发行股票的投资”等;不得包含与私募管理业务可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”以及主营业务不突出、经营其他非金融业务。

3. 与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些?

基于私募基金管理人防范利益冲突的要求,基金业协会颁布的《私募基金登记备案相关问题解答(七)》明确要求“对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、 P2P/P2B 、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,这些业务与私募基金的属性相冲突,容易误导投资者。为防范风险,中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记。”

4. 与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些?

私募基金管理业务系“受人之托,代人理财”,属于“买方业务”,所谓的与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”, 包括财务咨询、财务顾问、商务信息咨询、经济信息咨询、金融信息服务、企业运营管理、金融信息服务、软件技术开发、接受金融机构委托从事金融业务流程外包等。

5. 何种情况下构成 主营业务不突出、经营其他非金融业务?

若申请机构经营范围中包含“ 企业形象策划、承办展览活动、文化艺术交流策划、市场营销策划、会议服务、货物进出口、销售机器设备、电子产品、五金家电、仪器仪表、计算机软硬件及外围设备、通讯设备、日用品、文化用品、体育用品、首饰、工艺品等”构成主营业务不突出、经营其他非金融。

6.私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询”?

“投资咨询”系与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”,根据专业化经营的要求,建议删除。

7.私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询”?

证券咨询业务系牌照管理事项,私募证券管理人经营范围不得含投资咨询。

 

二、管理人注册地与实际经营地     基金备案找腾博国际邹先生 18938959611

8.管理人注册地与实际经营地是否可以不一致

可以不一致,但需合理说明注册地址与实际经营地址不一致的原因

9.注册地址与实际经营地址不一致的原因列举

可以不一致,但需合理说明注册地址与实际经营地址不一致的原因:

1)以深圳为例,深圳市人民政府办公厅发布《转发关于鼓励社会投资促进经济发展方式转变的若干实施意见的通知》(深府办〔2010〕111 号)规定,允许“深圳试行企业法人住所与经营场所相分离的登记方式”;

2)申请机构出于税收优惠政策考量,选择将申请机构设立在税收优惠地,实际办公地点选择在实际运营成员所在地;

3)部分地区尚未放开私募管理人机构的注册,因此,在放开注册地区进行私募管理人机构注册,实际办公地点选择在实际运营成员所在地。

但是,根据工商管理部门的要求,实际经营地址与注册地址需保持一致,上述情形可能构成对工商管理相关规定的违反。

10.深圳目前是否放开 企业名称、经营范围 带“投资”字样的企业的注册 、变更?

目前深圳尚未放开私募管理人机构的注册、变更企业名称及经营范围含“投资、投资管理、资产管理”等字样。根据深圳的要求,注册、变更名称及经营范围含上述字样的企业需事先获得金融办的审批,但是,事实上金融办对该类企业的审批较少。

11. 申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供

若存在无偿使用办公场所的,需说明无偿使用的原因及合理性,还应提交股东与申请机构共同出具的无利益输送承诺函。在过渡期内无偿使用存在合理性,但是建议避免无偿使用,并保证经营场所的独立性。

12. 申请机构 前台设置问题

在管理人登记时,要求上传前台照片及写字楼照片,一些孵化器可能存在共用前台的情况,对于该种情况,上传系统的照片必须有企业 LOGO(并未说前台是必须的),但若共用前台,需写明共用前台的机构与申请机构有无关联关系。


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